2021证券从业资格证考试课件

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证券业监管机构

①财政部:监管整个政府债券市场的职责,具体监管政府债券经纪商和交易商的交易行为,以保护投资者,建立公平、公正和富有流动性的市场。

②市政债券决策委员会:发布有关监管法规的职责(监管证券公司和银行承销、交易和销售市政债券等行为的法规)。是自律性组织,受证券交易委员会的监管。

③证券交易委员会监管职能:

a.公开发行证券的发行人(政府债券、非公开发行以及州内发行除外)必须到证券交易委员会注册,并提供财务报表等有关文件;交易所上市的公司必须向证券交易委员会以及证券交易所提交注册申请以及年报等规定的报表报告;场外交易的公司则必须提交年报等规定的报表报告;

b.证券交易委员会拥有监管交易所成员有关交易行为、监管投资公司、监管投资咨询师、监管电、气等公用事业控股公司的职责;

除非豁免,公用事业控股公司必须向证券交易委员会注册。

c.一般情况下,注册公司发行和销售证券、购买其他企业的证券、资产以及与其附属机构发生交易等需事先获得证券交易委员会的批准,并要遵守报告、簿记等有关规定;

d.破产公司的证券交易委员会听证制度和报告制度。

④金融业监管局:是证券业自律性组织,负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。

⑤商品期货交易委员会设立于1974年,负责监管美国期货和期权市场。

保险业监管机构

美国的保险监管职责主要由各州的保险监管局承担,包括市场准入以及监测检查等日常监管。

各州保险监管局于1987年共同设立了全美保险监管协会(NAC)作为州保险监管局的辅助监管机构。

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