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2)场内经纪商制度

概述

截至2017年末,纽约证券交易所共有152家会员企业(包括85家电子交易会员、5家指定做市商和45家经纪商等),会员企业可以向纽约证券交易所大厅派出场内经纪人,2017年末,场内经纪人数量达205个。

规定

纽交所交易大厅分为17个交易站,每个交易站固定交易特定的证券种类。指定做市商的代表在交易站固定不动,其他场内经纪人则可以在各交易站流动,以手持报价设备、电脑网络报价终端或程序化交易手段,代表客户进行报单。

地位

尽管随着交易电子化的进步,场内经纪人的作用有所弱化,但对大客户而言,是否拥有场内经纪人仍然是他们选择经纪商的重要原因。

补充流动性提供商制度

产生原因

为保持市场流动性,促进更多交易,纽约证券交易所在会员企业中选出为数不多的电子化交易量较大的会员作为补充流动性提供商

义务

以自营账户对其负责的证券提供双向报价,而且必须保证交易日内10%以上的时段其报价为全国最优报价。

权利

只拥有和普通客户相同的交易信息渠道,但是,对其成交部分,若满足交易所的数量规定(平均日交易量100),会得到较高回扣。

替补

5家指定做市商也可充当补充流动性提供商,但是,对同一只证券,不能同时担任指定做市商和补充流动性提供商。

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