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特征

三大特征

指定做市商制度

概述

与纳斯达克的竞争性做市商制度不同,纽交所和NYSEAmerica(旗下运营的交易所之一)采用数量较少的指定做市商。截至2017年末,纽交所5家指定做市商,NYSEAmerican有三家电子化指定做市商。第二阶段:

20081024日,纽交所将专家制度变革为指定做市商制度(简称DMM)。

特点

取消了“优先看单权”;

撤销了负面义务清单;

将专家制下的“退让”原则修改成为“对等”原则;

增加“资本承诺清单”(简称CCS)CCs为纽交所订单簿提供了DMM在某些特定价位上愿意交易股票的数量。

最低净流动资产要求:

DMM应始终维持净流动资产大于或等于以下两者中的较大者:(i)100万美元;()对于DMM负责的每只股票,若交易金额每达到纽交所总交易金额的0.1%,则需12.5万美元。

DMM来自超额净资本的净流动资产应始终大于或等于DMM最低净流动资产要求的40%。超额净资本应仅用于DMM相关业务,不能用于其他目的或用途。

如果没有达到以上两个净资产要求,DMM应立即向纽交所报告。

义务

对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南,即在一定深度下维持股票价格连续性,最小化暂时性的买卖不平衡带来的冲击

利润来源

一是为做市股票提供流动性的行为可以获得交易所的回扣补贴,回扣补贴结合流动性提供的数量会递进式增大;

二是自身的价差收入。

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