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证券从业资格课件资料
特征
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三大特征 |
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指定做市商制度 |
概述 |
与纳斯达克的竞争性做市商制度不同，纽交所和NYSEAmerica（旗下运营的交易所之一）采用数量较少的指定做市商。截至2017年末，纽交所5家指定做市商，NYSEAmerican有三家电子化指定做市商。第二阶段： 2008年10月24日，纽交所将专家制度变革为指定做市商制度（简称DMM）。 |
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特点 |
取消了“优先看单权”； 撤销了负面义务清单； 将专家制下的“退让”原则修改成为“对等”原则； 增加“资本承诺清单”(简称CCS)。CCs为纽交所订单簿提供了DMM在某些特定价位上愿意交易股票的数量。 |
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最低净流动资产要求： |
①DMM应始终维持净流动资产大于或等于以下两者中的较大者:(i)100万美元;(ⅱ)对于DMM负责的每只股票，若交易金额每达到纽交所总交易金额的0.1%，则需12.5万美元。 ②DMM来自超额净资本的净流动资产应始终大于或等于DMM最低净流动资产要求的40%。超额净资本应仅用于DMM相关业务，不能用于其他目的或用途。 如果没有达到以上两个净资产要求，DMM应立即向纽交所报告。 |
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义务 |
对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下维持股票价格连续性，最小化暂时性的买卖不平衡带来的冲击 |
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利润来源 |
一是为做市股票提供流动性的行为可以获得交易所的回扣补贴，回扣补贴结合流动性提供的数量会递进式增大； 二是自身的价差收入。 |
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